La SEC investiga a asesores de inversión tradicionales de Wall Street que ofrecen custodia de activos digitales

La Comisión del Mercado de Valores de Estados Unidos (SEC) ha estado investigando a asesores de inversión tradicionales de Wall Street que podrían estar ofreciendo custodia de activos digitales a sus clientes sin las cualificaciones adecuadas.

Un informe de Reuters del 26 de enero que cita a “tres fuentes con conocimiento de la investigación” afirma que la investigación de la SEC lleva ya varios meses en marcha, pero se ha acelerado tras el colapso del criptoexchange FTX.

Las investigaciones de la SEC no se conocían con anterioridad, ya que las pesquisas de la agencia no son públicas, dijeron las fuentes.

Según el informe de Reuters, gran parte de los esfuerzos de la SEC en esta investigación se centran en si los asesores de inversión registrados han cumplido las normas y reglamentos en torno a la custodia de los criptoactivos de los clientes.

Por ley, las empresas de asesoramiento de inversiones deben estar “cualificadas” para ofrecer servicios de custodia a los clientes, además de cumplir las salvaguardias de custodia establecidas en la Ley de Asesores de Inversiones de 1940.

Cointelegraph se puso en contacto con la SEC para aclarar este asunto, pero no recibió respuesta inmediata.

If adopted, our best ex rule would help ensure that brokers have policies & procedures in place to uphold one of their most important obligations: to seek best execution when trading securities, whether equities, fixed income, options, crypto security tokens, or other securities. pic.twitter.com/gZdIEcNbVY

— Gary Gensler (@GaryGensler) January 24, 2023

Si se adopta, nuestra mejor ex regla ayudaría a asegurar que los corredores tienen políticas y procedimientos para mantener una de sus obligaciones más importantes: buscar la mejor ejecución al negociar valores, ya sean acciones, renta fija, opciones, tokens de criptomonedas u otros valores.

La reciente revelación sugiere que la SEC no ha hecho la vista gorda a las empresas de inversión tradicionales en el espacio de activos digitales, dijo Anthony Tu-Sekine, quien dirige el Blockchain and Cryptocurrency Group de Seward and Kissel en una nota a Reuters:

“Este es un problema de cumplimiento obvio para los asesores de inversión. Si tienes la custodia de activos de clientes que son valores, necesitas custodiarlos con uno de estos custodios calificados.”

“Creo que es una decisión fácil para la SEC”, añadió.

El 15 de noviembre, la Wall Street Blockchain Alliance (WSBA) escribió una carta a la SEC en busca de claridad sobre qué posibles enmiendas, si las hay, se aplican a la “Regla de Custodia” en lo que respecta a los activos digitales.

Cointelegraph se puso en contacto con la WSBA para averiguar si han recibido respuesta de la SEC.

Por su parte, el regulador de valores ha seguido reforzando sus esfuerzos de aplicación de la ley a la industria de las criptomonedas a lo largo del año. En mayo de 2022, aumentó su equipo de “Criptoactivos y Unidad Cibernética” en casi un 100%.

También se ha mantenido ocupado lidiando con la demanda en curso contra Ripple Labs, acciones relacionadas con el colapso de FTX y su fundador Sam Bankman-Fried, entre muchas otras.

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