SEC obtiene otra orden para congelar los activos de Plexcoin ICO

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Ha obtenido una orden judicial de emergencia adicional de un tribunal federal en Brooklyn, Nueva York, congelando activos vinculados a Dominic Lacroix, fundador de PlexCoin cuyos activos fueron congelados cuando se detuvo su ICO en medio de una investigación de fraude en diciembre de 2017 .

Al anunciar la orden judicial en un comunicado emitido el 20 de junio, la SEC reveló que la solicitud de una congelación de activos adicional era necesaria por las acciones de Lacroix después de la congelación inicial, que incluía el uso de cuentas secretas para retirar y distribuir sumas de criptomonedas obtenidas de los inversores en el PlexCoin ICO.

El ciudadano canadiense Lacroix tiene una larga y colorida historia de encontronazos con los reguladores financieros. En 2013, se declaró culpable de seis cargos de “colocación ilegal, práctica ilegal y transmisión de información falsa o engañosa” en Quebec, lo que resultó en una multa de $ 25,000 CAD.

Cuatro años más tarde, en octubre de 2017, CCN informó que Lacroix y otras personas involucradas en la ICO de PlexCoin no cumplieron con la Autorite des Marches Financiers (AMF) de Quebec, el principal regulador financiero de la provincia canadiense. Ese mismo mes, el Tribunal Superior de Québec lo mantuvo en desacato porque desestimó una sentencia anterior que lo proscribía de solicitar inversores o tener un ICO en la provincia.

Poco después, en diciembre de 2017, la SEC le acusó de violar las normas antifraude con respecto al PlexCoin ICO, y citó las promesas hechas en el material de mercadotecnia de ICO de 1.354 por ciento de ganancias en las tenencias de PlexCoin en menos de un mes. Junto con su asociada Sabrina Paradis-Royer y su compañía PlexCorps, también fue acusado de burlar los requisitos de registro SEC ‘Reg D’ para ofertas de valores.

Para ese momento, se estimaba que había desplumado a los inversionistas de ICO de PlexCoin por hasta $ 15 millones, por lo que la SEC solicitó con éxito una congelación de activos de emergencia contra PlexCorps, la compañía detrás del ICO mientras se desarrollaba la investigación.

“Violador reincidente de la ley de valores”

Descrito como un “infractor reincidente de la ley de valores” por la SEC en ese momento, la comisión buscó medidas cautelares, restitución y sanciones para garantizar que Lacroix nunca más podría enfrentar una ICO o servir en ninguna capacidad donde manejaría el dinero de los inversores en una empresa pública.

En la declaración más reciente, la SEC vuelve a describir a Lacroix como un “infractor reincidente de la ley de valores”, que claramente tiene una visión muy débil de sus travesuras.

La declaración dice en parte:

“La solicitud de la SEC de congelación adicional de activos, presentada en una corte federal en Brooklyn, Nueva York, alega que, desde el congelamiento original en diciembre, Lacroix había estado usando cuentas secretas, incluyendo una cuenta a nombre de su hermano pero que él controlaba, para disipar indebidamente para uso personal los activos digitales obtenidos de los inversores durante la oferta inicial de monedas de PlexCoin (ICO) … La demanda busca medidas cautelares permanentes, devolución más intereses y sanciones. Para Lacroix, la SEC también busca un puesto de oficial y director y un impedimento para ofrecer títulos digitales contra Lacroix y Paradis-Royer “.

Imagen destacada de Shutterstock.

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